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基金公告

南方-中信-灵活配置1号资产管理计划份额发售通知

发布时间: 2010-02-12 浏览字体:[      ]

  经向中国证券监督管理委员会备案,南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)管理的南方-中信-灵活配置1号资产管理计划(以下简称“本资产管理计划”或“本计划”)将自2010年2月22日至2010年3月12日在中信银行各营业网点和本公司直销中心进行初始销售。

  一、本资产管理计划的概况

  名称:南方-中信-灵活配置1号资产管理计划

  代码:202906

  类别:混合型

  运作方式:契约型,定期开放。

  投资目标:通过对宏观经济形势的研究,积极把握股票、债券等市场发展趋势,追求较高的绝对回报,力争投资组合资产的稳定增值。

  存续期限:自本资产管理合同生效之日起2年,自《资产管理合同》生效之日起至2年后对应日止(若该日为非工作日则顺延至下一工作日)。

  最低资产要求:本计划初始销售的资产合计不低于5000万元人民币。

  初始销售面值:人民币1.00 元。

  风险收益特征:本计划是灵活配置型资产管理计划,以绝对回报为目标,属较高风险收益特征的品种。

  资产管理人:南方基金管理有限公司

  资产托管人:中信银行股份有限公司

  初始销售期间:本资产管理计划将自2010年2月22日至2010年3月12日在中信银行各营业网点和本公司直销中心进行初始销售。

  销售机构:本资产管理计划通过中信银行各营业网点进行初始销售,投资者也可以通过资产管理人以直销方式认购。有关开户和认购申请的具体程序,请投资者向销售机构各网点咨询。

  销售对象:本计划的销售对象为委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币(不含认购费用),且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产管理计划的资产委托人不少于2人,不超过200 人。

  认购和持有限额:本计划的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于100万元人民币(不含认购费用),追加认购的最低金额为人民币5万元。

  当投资者持有的计划份额资产净值高于100万元时,投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划;选择部分退出本计划的,投资者在退出后持有的计划份额资产净值不得低于100万元。当投资者持有的计划份额资产净值低于100万元(含)时,需要退出计划份额的,投资者必须选择一次性全部退出本计划。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的,资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额,以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。

  初始销售的认购费用:在初始销售期间参与本资产管理计划,不收取认购费用。

  资产管理人将本计划初始销售期间客户的资金存入专门账户,在本计划初始销售行为结束前,任何人不得动用。初始销售期形成的利息折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有,利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  初始销售期间资产管理计划的人数控制

  为了确保资产管理计划人数满足备案条件,本计划将采用下列方式进行人数控制:

  1、代理销售机构的控制办法

  代理销售机构将通过客户预约受理序号或合同编号的方式,对参加销售的分支机构进行号码资源分配,正式签约的合同份数不得超过该代理销售机构分配的号码资源总数,具体安排以代理销售机构的规定为准。

  2、资产管理人直销的控制办法

  投资者欲通过资产管理人直销网点认购,资产管理人需向代理销售机构申请合同号码资源,在获得代理销售机构的书面确认后,资产管理人直销网点可以受理该认购申请,该认购申请获得优先确认权。

  若投资者通过资产管理人直销网点提交的认购申请因不满足认购条件而未被受理,资产管理人可书面通知代理销售机构重新使用该号码资源。

  3、通过本计划注册登记机构进行控制

  通过直销网点认购并获得优先确认权的认购申请,优先确认。代理销售机构提交的认购申请,本计划注册登记机构将按照认购申请的时间先后顺序进行确认,相同时间或无法按时间顺序确认的认购申请将按照金额大小顺序进行确认;对于按时间先后和金额大小均无法决定确认顺序的,以本计划注册登记机构确认结果为准。

  对认购申请确认成功的人数达到本资产管理计划备案规定人数上限时,其后的认购申请,如为已有认购申请被确认成功的投资者的追加认购申请,则予以确认,否则,确认失败。人数控制的具体安排以注册登记机构的相关业务规则为准。

  初始销售期间有关认购业务的相关事宜依照注册登记机构的相关业务规则办理。本资产管理人可综合各种情况对初始销售安排及初始销售期间其他相关事项做适当调整。

  二、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  1、代理销售机构

  名称:中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  联系电话:010-65558888

  2、直销机构

  南方基金管理有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层

  客户服务电话:0755-82763938

  网址:www.nffund.com

  投资者在初始销售期内可以多次认购本计划份额,但认购申请的资金一旦交付,撤销的申请不予接受。

  重要提示:

  本计划为基金管理公司从事的特定多个客户资产管理业务。本投资说明书依据相关法律法规以及本资产管理计划资产管理合同编写。本投资说明书中任何文字表述,如与资产管理合同有冲突,均以资产管理合同为准。

  资产委托人应保证委托财产的来源及用途合法,并已充分理解资产管理合同全文,了解相关权利、义务、有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合其业务决策程序的要求;承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时以书面方式或以资产管理人认可的其他方式告知资产管理人。

  投资者应当充分了解特定多个客户资产管理业务与证券投资基金、银行理财产品、储蓄存款等投资方式在投资、运作和风险收益特征等方面的区别,选择适合自己的投资品种。本计划投资于证券市场,投资收益随证券市场的波动等因素而波动,主要风险包括:国家宏观政策、经济周期、利率水平、货币购买力水平、上市公司经营状况的风险;资产管理人研究投资水平和对经济形势和证券市场判断的风险;资产委托人的委托财产在存续期间和存续期届满无法及时变现的风险。本计划的投资策略通过对证券市场的风险和预期收益进行分析评估,制定和调整资产配置比例,在实际投资过程中可能由于市场变化等方面的原因影响到该策略的实施。本计划不对本金提供担保承诺,不保证一定盈利,也不保证最低收益,存在着存续期间或期末资产净值低于本金的可能性。资产管理人未对本资产管理计划财产的收益状况作出任何承诺或担保。

  投资者投资本计划遵循“买者自负”原则,本计划运营状况与计划份额净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资本计划之前,请仔细阅读投资说明书和资产管理合同,全面认识本计划的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  特此通知。

南方基金管理有限公司
2010年2月12日