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供应商公开征集

上海农商银行运营风险智能化管控平台POC供应商征集公告

发布时间: 2020-04-27 浏览字体:[      ]

我行拟采购运营风险智能化管控平台,用于为主动应对运营风险,提升检查辅导工作质量和内控案防效果,在梳理风险预警系统架构、预警监测规则、会计条线临柜业务常规检查和交易授权等现状的基础上,形成了本需求,旨在管控方式上依托“机控”,在管控范围上实现“全面”,在管控时效上突出“及时”,逐步实现运营风险智能化管控。请有意者并具备下列要求的供应商来我行报名。

一、采购要求

包括但不限于以下内容:

1、公共模块。内部管理模块包括系统管理、个人管理。其中,系统管理主要是对用户、角色、机构、节假日、营业时间等的管理维护;个人管理主要指对用户信息和密码的管理。

2、参数管理模块。参数管理模块包括系统数据、预警数据、检查参数、影像监督参数、员工资金监测参数、问责参数。其中“系统参数”可对系统通用参数进行配置,包括安全配置、问题词条、时效性参数等。“预警参数”可对预警模型进行配置,并通过模型实验室对预警规则进行数据模拟测试后完成发布,对于预警模型还可设置处理流程、任务指派配置自动参数。“影像监督参数”可对影像监督交易进行业务分类并进行规则配置、自动化比对参数、任务自动指派配置。“员工资金监测参数”可对员工资金监测模型进行配置。“问责参数”可对问责自动处理参数进行配置。

3、风险管理模块。风险管理模块包括业务风险点及防控措施分析、检查要点分析。其中,“风险点及防控措施分析”中列示了各业务类型的风险点、风险描述、风险表现、风险高低情况、防控要求、防控措施。防控措施包括:机控、授权、预警和检查四个方面的具体措施。

4、检查模块。检查模块包括检查机构和数据管理、检查人员管理、检查实施流程、查库实施、查询模块。其中检查实施流程包括检查方案制定、检查实施、整改管理。

5、预警模块。预警模块主要指预警各处理流程、预警强制分派、预警搜索、预警自动化分析。其中“预警处理”中,可根据不同预警不同处理状态在不同层级机构、不同用户间流转处理,处理流程要分调查、复查、分析、归档,流程可参数配置。“预警强制分派”可将预警在同一机构不同用户间进行指派处理。“预警搜索”可按机构数据权限对预警数据进行查询。预警自动化分析实现对预警结果的自动化分析,减少人工分析工作量。

6、影像监督模块。影像监督模块主要指影像监督的处理流程、强制分派、影像自动比对结果查询。其中,“影像监督处理流程”可由监督机构将电子影像档案系统传票影像进行监督;“强制分派”可将任务在同一机构不同用户间进行指派处理;“影像自动比对结果查询”可对影像自动比对结果进行查询。

7、员工资金监测模块。员工资金监测模块主要包括员工资金监测各处理流程、强制分派、查询、员工资金监测分析共计。其中,员工资金行为分析,主要是针对员工资金流向情况进行维护和分析,并可通过图像化展示资金交易情况。

8、问责模块。问责模块包括问责处理和问责查询,其中问责处理指问责处理的各流程包括问责认定、问责复议申请、问责复议认定等;问责查询主要指对问责相关数据进行查询。

9、辅助模块。辅助模块包括可视化展示、评价管理、查询、统计分析和信息报送。其中,可视化展示包括业务处理情况、检查次数地图展示、风险地图化展示、风险人次图表分析等内容的展示功能;评价管理包括机构评价、员工评价、会计主管评价、预警模型有效性评价、检查点有效性评价等功能;查询功能包括灵活查询和固定查询功能,灵活查询支持通过参数配置功能实现灵活配置查询交易功能;统计分析包括灵活统计和固定统计功能,灵活统计支持通过参数配置功能实现灵活配置统计交易功能;信息报送支持各类信息、报告、合理化建议等的收集功能。

二、资质要求

1、中华人民共和国境内合法注册的独立法人,具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度,近三年财务状况良好;

2、有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录,近三年无重大违法违规行为;

3、近三年在工行、农行、中行、建行、交行、邮储、12家全国性股份制商业银行、省级城商行、省级农信社(农商银行)有至少3个总行级相关应用案例;

4、具有软件能力成熟度集成模型CMMI三级及以上或ISO9001认证资质。

5、具有专业的售后服务队伍,公司总部在本市或本市有办事机构优先,且在本市具有固定的经营场所及50人以上的技术支持团队,须提供相关证明。

6、本项目只接受有软件产品著作权的供应商参与。

7、本项目不接受联合体投标,不允许转包或分包。

三、报名须知

申请人在报名时,应携带以下材料:

1、公司信息及资质证明文件(复印件并加盖公章):公司法人营业执照、企业税务登记证、组织机构代码证或“三证合一”营业执照,一般纳税人资格证明;

2、与本项目有关的技术资质、知识产权证明文件:包括但不限于软件著作权证书等与本项目相关的资质文件(复印件并加盖公章);

3、前来报名的代表人的身份证明(复印件并加盖公章)、公司法人委托授权书、公司开户行及账号信息,内容包括但不限于公司授权代表姓名、联系电话和邮箱等;

4、最近两年财务报表(复印件并加盖公章);

5、案例中标/成交通知书、合同或客户证明材料(复印件并加盖公章),并另以清单形式列明案例;

6、关于公司近三年无重大违法违规行为的书面承诺。

 

上述书面材料须加盖单位公章,并由法定代表人或被授权人签字,留存我行。本次报名采取纸质材料快递,电子材料邮件发送方式。

 

报名截止时间:2020年5月9日16:00

快递送达地点:上海市中山东二路70号B幢5层集采中心

联 系 人: 傅晓华  联系电话:61898992

电子材料发送邮箱:fuxh@srcb.com

 

上海农商银行集中采购中心

 二〇二〇年四月